基辅罗斯与俄乌分野——俄乌危机下的大历史（八）

一、 “民族自决”（national self-determination）与“民族国家”（nation-state）的概念源起

二、 “民族”的源起、民族自决的实操应用

1）民族的源起

2）民族自决在欧洲的应用

3）影响民族自决应用的两个因素

4）“民族自决”与“民族国家”——短暂的历史及双重标准的应用

5）“去殖民化”大浪潮下独立的国家——基本都不是“民族国家”

6）冷战结束后独立出来的欧洲国家——基本可以被定义为“民族国家”

7）去殖民化的“非民族国家”和欧洲的“民族国家”

8）主观划定“民族国家”边界的案例——德国

三、乌克兰的案例

1.克里米亚（Crimea），2014年的独立及并入俄罗斯

2.Donbas（顿巴斯）及Donetsk、Luhansk

3.Novorossiya（“新俄罗斯”）

四、从地图看“乌克兰”与“俄罗斯”的历史演变

1.Kievan Rus’（基辅罗斯）

前面几篇，我们研究了Crimea、Donbas、Novorossiya，区域不断扩大。本篇通过历史地图的演变，研究一下乌克兰这个民族国家是怎么一步一步形成的。

凡讨论东斯拉夫人的历史——俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰——就要从他们共同的开端开始——基辅罗斯（Kievan Rus’）。

古代东斯拉夫人居住在第聂伯河以东的地方，就是今天的乌克兰、白俄罗斯、俄罗斯的欧洲部分。基辅罗斯是有史以来东斯拉夫人的第一个政治体，也是俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰的历史发端。一般认为，Rus’人（当时被称为Varangian瓦良格人）历史上来自斯堪的纳维亚今瑞典的地方，和西欧历史上的“维京人”、“诺曼人”是一种人。他们在8世纪左右东向、南向发展定居并统领当地人口，与芬兰、波罗的海特别是广大的斯拉夫部落融合一体。

从古代记载看，据说也是因为东斯拉夫的部落们料理不好自己的事物之间的矛盾，就接受了外族的统治（当然外族也是一路同化的，自己也变成了斯拉夫人的一部分）。来这里发展，也是瓦良格人认为这方土地很好，能够在拜占庭帝国与斯堪的纳维亚之间大力发展贸易，经济潜力无限，为了保护贸易通路，防止东边的突厥人进犯，他们就由北部的Novgorod（诺夫哥罗德）向南发展，控制了斯拉夫人建立的历史城市基辅，并把基辅作为新的首都。这就有了所谓的“基辅罗斯”（Kievan Rus’）。第一个瓦良格王朝叫“Rurik”（留里克），首位统治者叫Oleg（奥列格）。

上图：当北欧人/瓦良格人遇见东斯拉夫。前者成为后者的统治者

一些历史学家认为，所谓的“罗斯”（Rus’），就是古芬兰语里所指的瑞典。但要注意，虽然这些统治者祖上来自北欧，但他们积极本土化的，适应了斯拉夫的语言、民俗、生活，成为他们的一部分。而伴随瓦良格人重心不断南下，也更加的斯拉夫化。

在未来的几百年里，通过在斯堪的纳维亚与拜占庭帝国之间大搞贸易，基辅罗斯快速发展，并加大了西欧的联系。到10世纪末，基辅罗斯的领袖弗拉基米尔（Volodymyr）将拜占庭基督教变为国教（据说他没有选伊斯兰是因为伊斯兰禁酒，选择拜占庭基督教是因为它的弥撒意识比罗马基督教更炫目）。这样，罗斯人集体皈依了正教，成为了他们的历史文化传统。到11世纪中，基辅罗斯达到全盛，北至白海，南至黑海。此时，基辅罗斯修建了东斯拉夫人的历史文化丰碑：圣索菲亚主教座堂。Rurik王朝的王室们也在与欧洲王室的通婚，成为欧洲统治皇族的一部分。

下面三张图：基辅罗斯的版图。

这段发端史，也是让东斯拉夫人纠结的：第一个王朝的统治者居然是北欧人。甚至“Rus”这个名字，都有可能指的是瑞典

纳粹/希特勒的种族主义认为，斯拉夫人是“劣等人”（Untermensch），亏得有了高等的斯堪的纳维亚/北欧/日耳曼人前来统治，才让这些“落后顽愚”的民族发展出一个贸易大国。俄罗斯/乌克兰的历史学家当然要否认外来民族的影响，他们认为，瓦良格人早已同化，基辅罗斯根本上是斯拉夫人的，其发展要归因于能力与品质。

大概也因为有这段历史，东斯拉夫人一直有某种自卑情结：好像自己没有能力管理自己，要由来自（西方的）更先进、更文明的民族所统治。这段历史，将影响往后一千多年东斯拉夫人的心态——特别是自视为基辅罗斯正宗继承的俄罗斯。他们始终在尝试回答这些形而上的根本问题：“我是谁？”“我是西方还是东方？”“我与西方的关系为何？”“我能否超越西方？”

苏联这一全球超级大国的建立——并且还提出了指向人类未来的意识形态与价值，让俄罗斯人达到了空前的历史地位。俄罗斯人不仅仅认为自己超越了西方，而且还在引领世界。

看到这里，人们就不难理解，为什么苏联解体，以及对苏联历史的否定，对俄罗斯人来说是如此之大的心理创伤，是难以接受的。也可以理解，为什么他们的东斯拉夫小弟（乌克兰、“小俄罗斯”）转投西方，会让他们如此的不安与反感。这都是要回到历史的最初的。

2.落入蒙古人的统治（“金帐汗国”）

基辅罗斯只是一个松散维系着诸多斯拉夫部落的封建联邦。在11世纪中叶达到全盛时期后，伴随拜占庭帝国的衰落，以及新的贸易路线的出现，基辅罗斯也开始衰落，同时统治Rurik王朝还陷入了无数的家族内斗和领地的内战，到12世纪已经瓦解成十多个相对独立的公国。

上图：蒙古人进袭前最后二十年的分裂的基辅罗斯

到13世纪，蒙古人从东边打过来，基辅和许多地方都沦陷并受到巨大破坏，人们流离失所，离开家园。

上图：罗斯城市Ryazan受到拔都可汗的进攻

这时的基辅罗斯也已彻底解体，成为了一堆向蒙古金帐汗国（Golden Horde）纳贡的领地诸侯。

基辅罗斯解体成为多个政治体，在西端（今西乌克兰及白俄罗斯）最主要的一个王国是加利西亚-沃里尼亚王国（Kingdom of Galicia-Volhynia/Kingdom of Halych-Volynia），后改名为鲁塞尼亚王国（Kingdom of Ruthenia）。

上图：鲁塞尼亚王国（1253-1349年）

和其他基辅罗斯解体后分出来的公国一样，在1246年，这个王国也对蒙古称臣，需要每年向金帐汗国纳贡。摆脱蒙古人的统治。后来的君主Daylo Romanovych（丹尼尔一世）努力加强与西欧的联系，在1253年争取到了梵蒂冈加冕，成为“鲁塞尼亚王国”第一任国王。“鲁塞尼亚”（Ruthenia），在拉丁语指代罗斯/东斯拉夫地方。到16世纪莫斯科公国变身为“俄罗斯沙皇国”，自称为所有罗斯后裔（“全罗斯”）民族的领主后，“鲁塞尼亚”就特指这些西、南部边陲地带的罗斯人了——譬如乌克兰人。同时，这些罗斯人也成了梵蒂冈下的东正教子民，效忠于教皇，但又实践东正教。这也使得西乌克兰的文化与正宗俄罗斯东正教有了很大的不同。

3.平行世界：倒向西方的“乌克兰”

由于距离金帐汗国比较远，所以鲁塞尼亚受蒙古人的管控弱一些，自治余地更大。王国也总想和西边的欧洲国家搞好关系，以对抗蒙古，但没想到西边几个国家波兰、匈牙利、立陶宛也都是当时的强国，是更大的威胁。1349年，鲁塞尼亚在1349年反被波兰征服——这下虽然摆脱了蒙古人的统治，但也丧失了自治。

14世纪下半叶数十年，这里陷入了立陶宛人、波兰人、匈牙利人的斗争（“加里西亚-沃里尼亚战争Galicia-Volhynia Wars”），领土被分割，分别由波兰人、立陶宛人统治。两百年后的1560年，经过“卢布林联合”（Union of Lublin），波兰王国与立陶宛大公国两国合并成为“波兰立陶宛联邦”（The Polish Lithuanian Commonwealth）。波兰立陶宛联邦是16-17世纪欧洲一个非常庞大、民族多元的国家，君主信奉天主教，对领内不同地方的管制也比较宽松。统治者Jagiellonian dynasty（雅盖隆王朝）——可一路追溯到法兰克的Robertian dynasty（罗贝尔王朝）。由于联姻关系，皇室得以统领波兰与立陶宛两个不同的民族地方。

16世纪全盛时期，波兰、立陶宛联邦的版图如下：

（上图：“波兰立陶宛联邦”与今日乌克兰领土的关系）

上图，“波兰立陶宛联邦”覆盖了今日大部分乌克兰、白俄罗斯、波兰、立陶宛、拉脱维亚及爱沙尼亚的领土

小结：

——基辅罗斯南部（今乌克兰大部）虽然在早期受到蒙古入侵的严重冲击，损失很大（且远远大于北方），但延续下来的加利西亚-沃里尼亚王国/鲁塞尼亚王国日常受蒙古的管控和影响有限，而作为蒙古从属国前后也只有100年左右（相比较，莫斯大公国受蒙古统治达250年）

——为了抵御蒙古的影响，加利西亚-沃里尼亚王国/鲁塞尼亚王国在军事、政治、经济乃至宗教、文化上也都一直努力向西。读者可以注意到，这里已经可以看到今天乌克兰-俄罗斯人东西分裂的雏形。

——西部罗斯人（也就是后来的乌克兰人）在1349年就摆脱了蒙古的影响，然后享受了波兰人和立陶宛人将近400年相对比较温和的统治。直到18世纪，波兰立陶宛联邦衰落，乌克兰的大部才在著名的“瓜分波兰”（Partitions of Poland）里“回到”俄罗斯帝国。从蒙古侵袭的1240年到18世纪，大概是400~500年历史。这可是很长的历史，有20~30代人了。这时，乌克兰和俄罗斯的文化已经有了不少差异

——俄罗斯认为自己是基辅罗斯的正宗嫡系，要统领一切的罗斯人，而乌克兰只是一个失散多年、需要照顾的小弟。但对于分隔400~500年的乌克兰人来说——特别是那些深受西方影响的城市精英而言，深受东方游牧民族影响的俄罗斯是陌生的。即便对于朴素生活的乌克兰农民而言，他们也发现，连俄罗斯语言都已经十分陌生了——俄语里有数千个他们不认得的蒙古及突厥词根。普通的乌克兰人认为，他们与波兰人的语言反而会更加相近。

——俄罗斯是大罗斯帝国视角，自认为代表东斯拉夫民族的历史复兴，他们肯定不会考虑这些细微、精细的差别的，认为这些都是俄罗斯帝国伟大的组成部分。乌克兰该当接受这一切。但乌克兰的视角则全然不同，毕竟在西方（波兰-立陶宛）影响下生活了四百年，使得他们天然的更加认同西方。今天我们看，台湾被日本统治了50年，还深受日本影响；香港被英国统治了150年，英国的殖民影响更深，是全方位、文化性、制度性的，不是短时间能够消除。而乌克兰在历史上与俄罗斯曾经脱离过400~500年，这种影响自然更加难克服。他们确实是两个民族了。按照20世纪欧洲的标准，其实是两个有相当差异的民族。

4.平行世界：脱离西方的“俄罗斯”

先来看看横跨欧亚大陆的蒙古帝国疆土：金帐汗国（Golden Horde）在帝国的最西北端。

上图是蒙古帝国全盛时的疆域，西北部分覆盖了莫斯科

好几年前，我去俄罗斯旅游，来到了圣彼得堡，走在辉煌的涅瓦大街（Nevsky Prospect）上，因为觉得这条街真是辉煌，就来回走了好几遍。后来才知道，它是为了纪念亚历山大·涅夫斯基（Alexander Nevsky）。在涅瓦大街的东头，是涅夫斯基修道院（Alexander Nevsky Lavra）——据说，1240年，Nevsky率罗斯人在这里击败了瑞典侵略者（但实际战场在20公里以外）。这是俄罗斯历史上非常重要的里程碑事件。

在中国，也有纪念Nevsky的地方。位于武汉的汉口东正教堂，亦称亚历山大·涅夫斯基教堂，就是供奉Nevsky的。

（武汉：汉口东正教堂，亚历山大·涅夫斯基教堂）

这里就要说一说古罗斯的统帅、领袖、政治家、军事家亚历山大·涅夫斯基（Alexander Nevsky）了。他帮助基辅罗斯度过了历史上这段最艰难的历史，成为俄罗斯的民族英雄。

历史上，他主要做了“两件”大事。

第一件事：领导罗斯人抵御了来自西方的侵略者，维护了罗斯的宗教文化独立。Nevsky领导诺夫哥罗德的罗斯人，打败了来自西方侵略者。先是击退了瑞典侵略者，然后在1242年楚德湖战役里打败了十字军东征前来的条顿骑士团（由德意志人与爱沙尼亚人组织）。这些成就使得Nevsky成为俄罗斯历史上的民族英雄。1725年，叶卡捷琳娜一世设立了“圣亚历山大·涅夫斯基帝国勋章”，作为俄国的最高殊荣；苏联时期，1942年苏德战争爆发后（也恰值古罗斯打败条顿骑士团的700周年），斯大林称Nevsky为伟大民族英雄，恢复了涅夫斯基勋章，并将对条顿骑士团的作战光加宣传，以鼓励民众在卫国战争里抗击纳粹的士气。

在古罗斯这段艰难历史里，也因为打退了来自西方侵略者，使得俄罗斯免受天主教的征服，保留了东正教的传统。鉴于他的历史贡献，1547年,俄罗斯东正教也将Nevsky尊为圣人。

第二件事：作为罗斯人与蒙古入侵者/统治者的调节者。Nevsky是一个很有远见的领袖。在被蒙古入侵者征服后，他认为在当时的条件下，与蒙古人硬干是不切实际的，于是就从中斡旋，扮演着蒙古金帐汗国与俄罗斯各公国调解人的角色，适时还会镇压不愿意服从的各地贵族与平民，实际上成为了蒙古的代理人。Nevsky可能认为蒙古人比欧洲天主教徒更“安全”，因为蒙古人对俄罗斯的宗教及文化并无兴趣，只要拿到纳贡就可以，而欧洲天主教徒旨在改变俄罗斯的宗教，甚至不惜发动圣战。所以，天主教徒才是更大的威胁。另一方面，诸多的罗斯公国一开始都很弱小，无法抵御蒙古人的进攻。Nevsky的调解在一定程度上也保全了这些公国，使得他们没有受到蒙古人更大的进犯。过程中，Nevsky获得了金帐汗国的高度认可，得以借助蒙古的力量，不断提升自己的地位。1252年，他被封为弗拉基米尔大公。当时，弗拉基米尔·苏兹达尔（Vladimir-Suzdal）大公国是罗斯Rurik王朝里封建地位里最高者，统领着旗下十多个更小的公国。

上图：Alexander Nevsky恳请拔都可汗对俄罗斯人开恩

这里先总结一下，把“俄罗斯”并与基辅罗斯南部的“乌克兰”做一个对比。

——倒向西方的“乌克兰”：在被蒙古人征服后，“乌克兰”希望向西（波兰、立陶宛）寻求援军，通过西边的力量来抵抗蒙古。统治者主动把自己变为罗马教廷的子国与领地，希望藉此获得军事支持以对抗蒙古。最后的代价是，“乌克兰”丧失了独立地位，成为西方民族的领地，成为了欧洲的一部分。后来，乌克兰虽然也自认为基辅罗斯的传承，但缺乏特别清晰、明确的文化脉络。

——脱离西方的“俄罗斯”：从一开始，就认为西方（瑞典、爱沙尼亚、德意志等）可能是比蒙古更大的敌人。在被蒙古征服后，顽强生存下来，并建立了一个中央集权的日渐强大的政治体。过程中，俄罗斯保留了东正教的传统，吸纳了东方游牧民族的统治文化，最终反过来推倒了蒙古人的统治，建立了自己的超级帝国。到最后，俄罗斯的统治者还是Rurik王朝一路传承下来，将自己作为基辅罗斯及罗斯东正教的正宗传人，并且也是拜占庭帝国及蒙古帝国的融合者及传承者。

因此，俄罗斯与乌克兰的历史大分野，早在14世纪就出现了。（“The rest is history.”）

接着说俄罗斯的历史。这位成就丰功伟绩的古俄罗斯人寿命不长（1221-1263），去世时仅42岁。他身后的一支，小儿子莫斯科大公Daniel及其子孙，在未来的两百多年里，将莫斯科大公国（Grand Duchy of Moscow）发展成为诸公国里最为强大者，疆土由600平方英里发展到15,000平方英里。

1320年代，莫斯科大公国取代弗拉基米尔·苏兹达尔（Vladimir-Suzdal）大公国，成为诸公国里地位最高者，莫斯科成为罗斯人新的政治文化中心。历代莫斯科大公不断扩散`疆土，在伊凡三世（Ivan III）时，吞并了Novgorod（1478年）和Tver大公国（1485年）。完成罗斯了的“天下一统”。伊凡三世也被称为伊凡大帝Ivan the Great、全罗斯的君主（Grand Prince of All Rus’），也首次使用了沙皇（tsar）的头衔（类似于中国所说的“称帝”）。